1、風(fēng)險認(rèn)知與評估：基金管理公司首先需要對市場風(fēng)險/信用風(fēng)險/流動性風(fēng)險等進(jìn)行充分的認(rèn)知與評估。這包括對不同類型資產(chǎn)的風(fēng)險特征/潛在波動性以及各種因素對投資組合的影響進(jìn)行定量化和定性分析；

2、制定風(fēng)險管理政策：公司需要建立和執(zhí)行適當(dāng)?shù)娘L(fēng)險管理政策和流程，確保其在風(fēng)險控制方面具有清晰的指導(dǎo)方針。這可能包括對不同資產(chǎn)的持倉限制/杠桿比例/投資行為準(zhǔn)則等的制定，以此保護(hù)投資者利益；

3、監(jiān)測風(fēng)險暴露：基金管理公司需要建立有效的監(jiān)控系統(tǒng)，持續(xù)跟蹤投資組合的風(fēng)險暴露和波動性。這些監(jiān)控系統(tǒng)應(yīng)當(dāng)能夠及時識別潛在的風(fēng)險，并運用適當(dāng)?shù)墓ぞ吆头治龇椒ㄟM(jìn)行量化和管理；

4、風(fēng)險控制工具：設(shè)立和實施一系列風(fēng)險控制工具，比如止損策略/對沖工具/分散投資等，以在不同市場情況下降低損失風(fēng)險；

5、合規(guī)性與法規(guī)遵從：公司需要嚴(yán)格遵守監(jiān)管機(jī)構(gòu)規(guī)定的法規(guī)與準(zhǔn)則，確保其風(fēng)險管理控制符合市場合規(guī)性。

以上就是基金管理公司進(jìn)行風(fēng)險管理與控制的基礎(chǔ)是相關(guān)內(nèi)容。

基金管理的主要職責(zé)有哪些

1、投資決策：基金管理人負(fù)責(zé)根據(jù)基金合同和投資目標(biāo)，制定具體的投資策略和投資組合，包括證券/債券/期貨/外匯等資產(chǎn)的選擇和配置；

2、基金運作：基金管理人負(fù)責(zé)基金的日常運作和管理，包括持倉調(diào)整/資金劃撥/風(fēng)險控制等；

3、風(fēng)險管理：基金管理人需要評估和管理基金投資組合的風(fēng)險，制定風(fēng)險控制措施，確?；鸬耐顿Y風(fēng)險在可接受范圍內(nèi)；

4、信息披露：基金管理人需要向投資者披露基金的相關(guān)信息，包括基金的投資策略/業(yè)績表現(xiàn)/費用構(gòu)成等，確保投資者獲得必要的投資信息；

5、投資者關(guān)系管理：基金管理人負(fù)責(zé)處理投資者的咨詢/投訴/贖回等事務(wù)，維護(hù)和管理基金投資者的合法權(quán)益；

6、合規(guī)監(jiān)管：基金管理人需要遵守相關(guān)法律法規(guī)，確保基金運作符合監(jiān)管部門的要求，保障投資者的合法權(quán)益；

7、業(yè)績評價：基金管理人負(fù)責(zé)監(jiān)測和評估基金的業(yè)績，并向投資者報告基金的投資業(yè)績表現(xiàn)。

基金管理如何影響基金的投資決策

1、資產(chǎn)配置：基金管理層根據(jù)市場行情/經(jīng)濟(jì)形勢/行業(yè)和公司基本面等因素，決定投資組合中不同資產(chǎn)類別的配置比例，如股票/債券/現(xiàn)金等，以及不同行業(yè)/不同地區(qū)的投資比例；

2、選股和債券選擇：基金管理會根據(jù)公司基本面/財務(wù)狀況/行業(yè)前景等因素選擇特定的股票或債券，以構(gòu)建具有良好風(fēng)險收益特征的投資組合；

3、買賣決策：基金管理根據(jù)市場行情和個別資產(chǎn)的表現(xiàn)，決定是否買賣特定的證券或其他資產(chǎn)，以調(diào)整投資組合的配置；

4、風(fēng)險控制：基金管理人也負(fù)責(zé)制定和執(zhí)行風(fēng)險控制策略，以確保投資組合的風(fēng)險處于可接受范圍內(nèi)，會根據(jù)市場情況調(diào)整倉位/分散投資風(fēng)險等；

5、信息獲取與研究：基金管理人員需要不斷跟蹤市場動態(tài)，進(jìn)行公司研究/行業(yè)分析等工作，以便作出明智的投資決策；

6、長期績效：基金管理的投資決策也要考慮基金長期的績效目標(biāo)，以保證投資組合的長期收益最大化。

本文主要寫的是基金管理公司進(jìn)行風(fēng)險管理與控制的基礎(chǔ)是有關(guān)知識點，內(nèi)容僅作參考。